Система для эффективной разработки правил | Нормативный обзор

Если у регулирующих органов нет возможности различать разные типы правил, как они могут разрабатывать правила, которые наиболее эффективно решают те проблемы, которые они намереваются решать?

В недавнем бумага, Кэри Коглианезепрофессор в Юридический факультет Университета Пенсильвании Кэри, предлагает единый подход к разработке правил, которые в конечном итоге определяют отношения между регулирующими органами и регулируемыми субъектами.

Кольянезе утверждает что отношения между регулирующими органами и теми, кого они регулируют, имеют основополагающее значение для «регулирующей деятельности» и что разработка правил должна учитывать эти отношения. авансы структура, направленная на обеспечение ясности как для регулирующих органов, так и для «регулируемых лиц» относительно разработки правил и, таким образом, повышение эффективности регулирования в целом.

Кольянезе утверждает что регулирование в основе своей является реляционным предприятием. Это потому, что регулирование касается формирование поведение. Регуляторы стремятся влиять на поведение тех, кого они регулируют, а регулируемые часто стремятся формировать поведение регуляторов. Эффективность правила, таким образом, часто зависит от от того, разработан ли он с учетом характера этих отношений.

Кольянезе объясняет как может меняться дизайн правил. Они могут требовать многие из регулируемых фирм, или они могут быть слабыми. Правила также могут предоставлять регулируемые фирмы с большей или меньшей гибкостью и дискрецией. Регулятор должен сделать выборы об этих и других характеристиках регулирования, основанных на проблеме, которую регулятор стремится решить, а также на характере регулируемого объекта. Думая о тех, на кого влияет регулирование, регуляторы действующий в относительном качестве.

Значительный объем исследований по разработке правил существуетно Кольянезе объясняет что у регулирующих органов «давно не было четкой и единой таксономии разработки правил». Более единая структура, Коглианезе утверждаетможет помочь регулирующим органам лучше понимать и разрабатывать правила с учетом их взаимоотношений с регулируемыми субъектами.

Единая структура Coglianese предлагает имеет два измерения: измерение средств и целей и микро-макро. Он примечания что метки для этих размеров возник из исследования Национальной академии наук, инженерии и медицины, которое нарисовал по более ранним работам Кольянезе.

Измерение «средства-цели» описывает фокусируется ли правило на действиях регулируемых субъектов — средствах, или на результатах, которых необходимо достичь или избежать — целях.

Макро-микро измерение описывает ориентировано ли правило на фактор, способствующий возникновению проблемы (микроправило), или на саму проблему (макроправило).

В совокупности эти два измерения приводят к четырем различным конструкциям: микросредние, микроцели, макросредние и макроцели.

Кольянезе объясняет что этот четырехкомпонентный набор типов правил может помочь регулирующим органам лучше определить отношения между регулирующим органом и регулируемой организацией.

Правила микросредств, или «предписывающие» правила, уместны, когда регуляторная проблема или риск являются общими и относительно стабильными среди регулируемых субъектов, считает Кольянезе. объясняет. В этом случае регулятор может указать точное поведение или действия, которые должны предпринимать регулируемые субъекты, поскольку универсальная стратегия может оказаться подходящей для любого регулируемого субъекта.

Правила микроконцов или «правила, основанные на результатах», давать регулируемые субъекты проявляют гибкость в своей деятельности, поскольку они требуют от регулируемых субъектов только достижения или избежания определенных результатов на пути, ведущем к опасности. пример этого типа правила является ограничением выбросов загрязняющих веществ в атмосферу от промышленного объекта, поскольку ограничение является лишь предписанием на «конец» и не налагает никаких требований относительно того, как регулируемая организация будет достигать этой цели. Гибкость микро-концов правил предоставлять может быть преимуществом, но Coglianese предостережения что регуляторы, которые следуют этому типу правил, должны иметь возможность контролировать соблюдение. В противном случае регулируемые фирмы могут встретиться требование к выходу на бумаге, но поскольку «средства» для этого не контролируются, эти фирмы могут находить способы обойти общий дух правила.

Макро-правила или «правила, основанные на управлении», прямой внимание фирм к конечной проблеме и направить менеджеров в направлении улучшения контроля рисков. Этот тип регулирования создает Требования к внутреннему планированию и управленческим практикам фирм. Примером такого типа правил является то, что требует предприятиям пищевой промышленности для оценки рисков, связанных с безопасностью пищевых продуктов, в ходе своей деятельности и разработки планов по их снижению.

Правила макроконцов или «общие положения об обязанностях», которые налагают ответственность за причинение вреда, представлять окончательный дизайн правил в рамках Коглианезе. Эти правила создавать обязательство для регулируемых фирм избегать аварий или катастроф и платить штраф, если эти опасности происходят. Эти правила служить сдерживающая цель, стимулирующая регулируемые организации принимать превентивные меры во избежание штрафов и ответственности.

Эти четыре конструкции правил составляют «инструментарий регулятора». Коглианезе утверждает что задача, к которой регуляторы должны отнестись серьезно, — это выбор правильного инструмента регулирования, исходя из того, какой инструмент будет наиболее эффективно решать имеющиеся проблемы. Выбор правильного дизайна правил, Коглианезе утверждаетимеет важное значение, если регулирующие органы хотят установить и поддерживать отношения с регулируемыми субъектами, которые решают эти проблемы.